Приложение № 1
к Положению о порядке расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг,
управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар,
утв. приказом ФСФР России от 23 октября 2008 г. № 08-41/пз-н
(в ред. от 22 июня 2010 г.)
РАСЧЕТ
размера собственных средств
на 31 . 8 . 2015 г.
ЗАО "ИК Прокси"
(полное фирменное наименование юридического лица)
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
Наименование показателя Код Стоимость Коэффи- Стоимость,
  строки (руб.) циент с учетом
        коэффици-
        ента (руб.)
1 2 3 4 5
Внеоборотные активы
Недвижимое имущество 010   1  
Программно-аппаратное средства 020   1  
Транспортные средства 030   1  
Незавершенное строительство 040   0,5  
Доходные вложения в материальные ценности 050   0,5  
Итого по строкам 010—050 060   Х 0
Программные средства (за вычетом амортизации)
Исключительные права на программы ЭВМ  070   1  
и базы данных (за вычетом амортизации)
Программы ЭВМ и базы данных, на которые 080 0 1 0
организация не имеет исключительных прав
Итого по строкам 070—080 090 0 Х 0
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
Налог на добавленную стоимость по приобретенным  100 40702 1 40702
ценностям, за исключением налога на добавленную 
стоимость по приобретенным ценностям по опера-
циям с имуществом, составляющим закрытый инве-
стиционный фонд, под управлением организации
Отложенные налоговые активы 110   1  
Итого по строкам 100—110 120 40702 Х 40702
Финансовые вложения
Ценные бумаги, включенные в котировальные  130 35812914 1 35812914
списки российских фондовых бирж
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского 140   1  
организатора торговли на рынке ценных бумаг
без прохождения процедуры листинга, 
за исключением ценных бумаг, предусмотренных
в строке 160
Ценные бумаги, не допущенные к торгам российско- 150 1059133 0,5 529566,5
го организатора торговли на рынке ценных бумаг, 
за исключением ценных бумаг, предусмотренных
в строке 160
Ценные бумаги аффилированных лиц,  160   0,1 0
за исключением ценных бумаг, включенных 
в котировальные списки российских фондовых 
бирж, и акций инфраструктурных организаций
Доли организации в уставных (складочных)  170   0,5 ,
капиталах инфраструктурных организаций
Займы, предоставленные организацией  180   1  
для приобретения ценных бумаг при их размещении, 
если организация оказывает эмитенту указанных 
ценных бумаг услуги по их размещению 
и (или) по организации их размещения
Займы, предоставленные для приобретения ценных  190   1  
бумаг у лица, которому организация оказывает 
услуги по их продаже
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 200   1  
Иные займы, предоставленные организацией 210   0,1  
Банковские вклады, за исключением банковских  220   1  
вкладов в кредитных организациях,
аффилированных с организацией
Банковские вклады в кредитных организациях,  230   0,5  
аффилированных с организацией, за исключением 
банковских вкладов, указанных в строке 240
Банковские вклады в кредитных организациях,  240   1  
аффилированных с организацией 
(только для инфраструктурных организаций)
Права требования к кредитной организации  250   1  
выплатить денежный эквивалент стоимости 
драгоценного металла по текущему курсу
Иностранные финансовые инструменты,  260 418578 1 418578
квалифицированные в соответствии 
с законодательством Российской Федерации 
в качестве ценных бумаг
Итого по строкам 130—260 270 37290625 Х 36761059
Дебиторская задолженность
Права (требования) по сделкам, совершенным  280   1  
за счет клиентов организации
Сумма требований по поставке ценных бумаг,  290   1 0
включенных в котировальные списки российской 
фондовой биржи, за исключением задолженности, 
предусмотренной в строке 280
Сумма требований по поставке ценных бумаг,  300   1  
допущенных к торгам российского организатора 
торговли на рынке ценных бумаг без прохождения 
процедуры листинга, за исключением задолжен-
ности, предусмотренной в строках 280 и 310
Сумма требований по поставке ценных бумаг,  310   0,1  
выпущенных (выданных) лицом, аффилированным 
с организацией, за исключением задолженности, 
предусмотренной в строках 280 и 290
Сумма требований по поставке иностранных  320   1  
финансовых инструментов, квалифицированных 
в соответствии с законодательством Российской 
Федерации в качестве ценных бумаг, 
за исключением задолженности, предусмотренной
в строках 280 и 330
Сумма требований по поставке  330   0,1  
иностранных финансовых инструментов, 
квалифицированных в соответствии 
с законодательством Российской Федерации
в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) 
лицом, аффилированным с организацией
Сумма требований по оплате ценных бумаг, 340 27349045 1 27349045
переданных организацией по сделке с ценными 
бумагами, а также по перечислению денежных 
средств в счет сделки с иностранными финансовыми 
инструментами, квалифицированными 
в соответствии с законодательством Российской 
Федерации в качестве ценных бумаг, за исключени-
ем задолженности, предусмотренной в строке 280
Остаток денежных средств организации (клиентов  350   1  
организации-брокера), переданных по договорам 
на брокерское обслуживание, в пределах которого 
могут быть осуществлены расчеты по сделкам, 
совершенным за счет организации (клиентов 
организации-брокера) без предоставления ей 
в заем денежных средств
Денежные средства организации, находящиеся  360   1  
в доверительном управлении
Дебиторская задолженность по возврату  370   1  
клиринговыми организациями средств, 
переданных им в качестве обеспечения 
исполнения заключенных организацией сделок
Дебиторская задолженность по возврату средств,  380   1  
переданных в качестве взносов в фонды, 
созданные клиринговой организацией, при условии, 
что возврат таких взносов предусмотрен 
документами клиринговой организации
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 390   1  
Начисленное, но не удержанное вознаграждение  400   1  
по договору доверительного управления
Задолженность, возникшая в результате  410   1  
использования организацией собственных 
денежных средств для выплаты денежной 
компенсации владельцам инвестиционных паев
Начисленные, но не удержанные средства  420   1  
по возмещению необходимых расходов 
по договору доверительного управления
Задолженность клиентов организации  430   1  
по депозитарным договорам, договорам 
по оплате услуг специализированного 
депозитария, по договорам на ведение реестра
ипотечного покрытия
Дебиторская задолженность по договорам  440   1  
на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра
владельцев инвестиционных паев, реестра
владельцев ипотечных сертификатов участия
Дебиторская задолженность по выплате  450   1  
вознаграждения организации по договору 
о брокерском обслуживании
Задолженность клиентов организации по оплате  460   1  
ее услуг, связанных с организацией торговли, 
распространением информации о результатах 
торгов и обеспечением допуска к участию в торгах
Задолженность клиентов организации по оплате  470   1  
ее услуг, связанных с осуществлением 
клиринговой деятельности
Иная задолженность по выплате организации  480   1  
вознаграждений и возмещению расходов 
по договорам о возмездном оказании услуг
Накопленный купонный доход по облигациям 490 1205934 1 1205934
Прочая дебиторская задолженность 500 326953 0,1 32695
Итого по строкам 280—510 510 28881932 Х 28587674
Денежные средства
Денежные средства организации, находящиеся  520 1436078 1 1436078
в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах 
в кредитных организациях
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (060+090+120+270+ 66825513
510+520)
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4—5 Положения  
СУММА ПАССИВОВ
Целевое финансирование, если условия договора  530   Х  
целевого финансирования не исполнены 
организацией (для коммерческих организаций)
Долгосрочные обязательства банкам и иным  540   Х  
юридическим и физическим лицам
Краткосрочные кредиты банков и займы 550   Х  
юридических и физических лиц
Кредиторская задолженность 560 2735305 Х 2735305
Доходы будущих периодов, за исключением  570   Х  
средств, полученных организацией безвозмездно
Резервы предстоящих расходов и платежей,  580   Х  
а также резервы по сомнительным долгам
Сумма поручительств, выданных организациям,  590   Х  
за исключением выданных брокером поручительств, 
обеспечивающих исполнение обязательств 
по сделкам, совершенным на торгах организатора
торговли на рынке ценных бумаг
Сумма отложенных налоговых обязательств 600   Х  
Сумма задолженности перед участниками  610   Х  
(учредителями) по выплате доходов
Прочие обязательства организации, в том числе  620   Х  
сумма долга по обязательствам, возникшим 
в результате доверительного управления 
имуществом организации
Итого по строкам 530—620 2735305
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
Собственные средства 64090208
/Наименование должности лица,
ответственного за ведение /Подпись/ /Расшифровка подписи/
бухгалтерского учета организации/
/Наименование должности /Подпись/ /Расшифровка подписи/
руководителя организации/
М. П.