АО ИК «ПРОКСИ» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (сокращенное наименование СРО НФА, официальный сайт http://www.nfa.ru/).

Единые базовые стандарты СРО НФА обязательны для исполнения АО ИК «ПРОКСИ», оказывающим услуги на финансовом рынке. Они позволяют не только закрепить лучшие практики и модели обслуживания клиентов, но и унифицировать порядок и сроки проведения различных операций, а также препятствуют совершению неправомерных действий в отношении клиентов финансовых организаций.

В процессе осуществления своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АО ИК «ПРОКСИ» руководствуется, в том числе, Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих / брокеров (со стандартами можно ознакомиться по адресу http://new.nfa.ru/guide/index.php), который определяет основные принципы в области защиты прав и интересов получателей финансовых услуг.

Настоящим АО ИК «ПРОКСИ» предоставляет получателям финансовых услуг для ознакомления следующую информацию:

1. Общая информация

• о полном и сокращенном фирменном наименовании (согласно ЕГРЮЛ и Уставу), а также изображение знака обслуживания (при наличии);
• об адресе регистрации, адресах офисов, адресе электронной почты и контактном телефоне, адресе официального сайта в сети «Интернет»;
• o лицензии на осуществление профессиональной деятельности, включая номер, дату выдачи и срок действия лицензии;
• об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности (его наименование, адрес и телефоны):

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Адрес Банка России: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12,
Телефоны Контактного центра Банка России: 8 (800) 300-30-00 - бесплатно на территории Российской Федерации;
+7 (499) 300-30-00 - тарификация в соответствии с тарифами Вашего оператора
+7 (495) 771-91-00

• О членстве в саморегулируемой организации, с указанием наименования такой саморегулируемой организации, адресе сайта саморегулируемой организации в сети "Интернет" и о ее стандартах по защите прав и интересов получателей финансовых услуг;
• об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью АО ИК «ПРОКСИ» на финансовом рынке:

Способы обращения в Банк России указаны на сайте Банка России https://cbr.ru/contacts/, https://www.cbr.ru/Reception/
Адрес Банка России: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12,
Телефоны Контактного центра Банка России:8 (800) 300-30-00 - бесплатно на территории Российской Федерации;
+7 (499) 300-30-00 - тарификация в соответствии с тарифами Вашего оператора;
+7 (495) 771-91-00

2. О финансовых услугах, оказываемых АО ИК «ПРОКСИ», а именно:

• Брокерская деятельность;
• Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
• Депозитарная деятельность;
• Интернет-трейдинг;

3. О порядке получения финансовой услуги, в том числе документах, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения. Указанная информация содержится в типовых формах договоров (регламентах, условиях) и на страницах сайта АО ИК «ПРОКСИ», размещенных по следующим ссылкам:

• Брокерская деятельность;
• Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
• Депозитарная деятельность;
• Интернет-трейдинг;

4. О способах и адресах направления обращений (жалоб) АО ИК «ПРОКСИ», в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью АО ИК «ПРОКСИ» на рынке ценных бумаг, а именно:

• направлять обращения (жалобы) в АО ИК «ПРОКСИ» клиент имеет право следующими способами:
  • на бумажном носителе при личном обращении в офис;
  • почтовым отправлением по официальному адресу;
  • другими способами, согласно условиям подписанных договоров;
• АО ИК «ПРОКСИ» руководствуется при рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих / брокеров (со стандартами можно ознакомиться по адресу http://new.nfa.ru/guide/index.php);
• контактную и другую полезную информацию о направлении обращений (жалоб) в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью АО ИК «ПРОКСИ» на рынке ценных бумаг можно получить по ссылкам на сайты Банка России и СРО НФА;

4. О способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора, процедуре медиации (при наличии), а именно:

• в порядке досудебного урегулирования спора путем направления претензии АО ИК «ПРОКСИ» по официальному адресу;
• в судебном порядке путем обращения за защитой нарушенных прав в судебные органы в порядке, установленным действующим процессуальным законодательством Российской Федерации;
• в административном порядке путем обращения получателя в органы, осуществляющие в отношении АО ИК «ПРОКСИ» контрольно-надзорные функции (Банк России, СРО НФА);
• при наличии в договоре об оказании финансовых услуг условия о применении процедуры медиации возникший спор между АО ИК «ПРОКСИ» и получателем финансовых услуг должен быть урегулирован с использованием медиативных процедур;

5. О способах и порядке изменения условий договора на оказание финансовых услуг, в том числе в результате внесения АО ИК «ПРОКСИ» изменений во внутренние документы (если такая ссылка содержится в договоре на оказание финансовых услуг). Указанная информация содержится в договорах (регламентах, условиях) АО ИК «ПРОКСИ», размещенных по следующим ссылкам:

• Брокерская деятельность;
• Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
• Депозитарная деятельность;
• Интернет-трейдинг;
• Если из текста договора не очевидно, о каком из способов и порядке изменения условий договора на оказание финансовых услуг договорились стороны, то при заключении договора в письменной форме изменение его условий осуществляется в такой же форме, например, путем подписания дополнительного соглашения к договору;

6. Об общем характере и (или) источниках конфликта интересов;

7. О том, что денежные средства, зачисляемые брокером на специальный брокерский счет (счета), не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»;

8. О праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;

9. О праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации, указанной в пунктах 2.6 - 2.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.